投資銀行・法人銀行業務における金融犯罪リスクの把握
本コースでは、投資銀行・法人銀行業務特有の金融犯罪リスクを詳しく検証します。
トレードファイナンス、投資銀行商品、さらには資金移動業者（MSB）や決済サービスプロバイダー（PSP）との取引関係など、高リスクな製品・サービスに焦点を当て、関連するレッドフラッグを的確に特定するための実務的な知見を習得します。
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デジタル証明書
投資およびコーポレートバンキング：コース内容
ケーススタディに基づいた分析を通じて、プライベート・エクイティ（PE）、ベンチャーキャピタル（VC）、およびIPOに関連するリスクを評価。複雑な金融環境において、実効性の高い内部統制（コントロール）をいかに導入・実装すべきかを学びます。
本認定コースは、 CAMS 試験パッケージに含まれる追加料金なしの選択科目の一つです。また、CAMS認定を目指さない学習者の方には、単体での購入も可能です。
習得スキル
- 投資銀行・法人銀行業務の製品および顧客層における、主要な金融犯罪リスクの把握
- トレードファイナンス、MSB/PSP、トレジャリー製品、投資銀行取引におけるレッドフラッグ（疑わしい兆候）の特定
- 実際のケーススタディを評価し、内部統制の不備を特定した上で、効果的なAFC対策を策定
- プライベートエクイティ、ベンチャーキャピタル、IPOな等の複雑な製品に対する、リスクベースの内部統制の強化
主要トピック
- 投資銀行業務における高リスク製品（コルレス銀行業務、トレジャリー製品等）
- 顧客に関連するリスク（MSB、PSP、BaaS/BaaPプロバイダー、信託）。およびIPOやM&Aにおける投資銀行業務リスク
- 実際の法執行事例や統制の破綻に焦点を当てた、シナリオベースの演習
対象者
以下の業務に従事するプロフェッショナルに最適です：
- 金融犯罪防止（AFC）
- コンプライアンスまたはリスク管理
- トレードファイナンス
- 法人・ホールセール銀行業務
- 投資銀行業務
- 内部監査
- アドバイザリーまたはコンサルティング
カリキュラム概要
- オンライン・セルフペース学習
- 学習時間：約90分
- 受講期間：4週間以内
- コース修了後に修了証を発行
さらに専門性を深めたい方へ
本コースに関連する他のタイトルもぜひご確認ください。現在提供中の業界別のAMLケーススタディおよびAML規制のフレームワーク・コースの全ラインナップをご覧いただけます。
料金
一般価格での受講
US$375.00
- オンライン・セルフペース学習へのアクセス
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ACAMS会員限定価格
US$275.00
- 400時間以上のウェビナー（ライブ＆オンデマンド）
- 実務ツールキットおよびベストプラクティス・ガイド
- 世界11.5万人以上の会員ネットワークと知見
- すべてのACAMS製品が会員割引の対象
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