Études de cas LCB-FT : banque de financement et d'investissementd’affaires
Comprendre les risques de criminalité financière dans la banque d’investissement et la banque d’entreprise
Ce cours examine les risques de criminalité financière propres aux services de banque de financement et d’investissement. Les participants analyseront les produits et services à haut risque – y compris le financement du commerce, les instruments de banque d’investissement, ainsi que les relations bancaires avec les entreprises de services monétaires (ESM) et les prestataires de services de paiement (PSP) – et apprendront à identifier les signaux d’alerte associés.
Contenu du cours sur la banque d’investissement et la banque d’entreprise
À travers une analyse basée sur des études de cas, les apprenants évalueront les risques liés au capital-investissement, au capital-risque et aux introductions en bourse (IPO), et détermineront comment mettre en œuvre des mesures de contrôle efficaces dans des environnements financiers complexes.financiers complexes.
Ce cours fait partie des options au choix incluses dans la formule d’examen CAMS, sans frais supplémentaires. Il est également offert à l’achat à l’unité pour les apprenants qui ne souhaitent pas poursuivre la certification CAMS.
Vous apprendrez à
- Comprendre les principaux risques de criminalité financière liés aux produits et clients des services bancaires d’entreprise et d’investissement.
- Repérer les signaux d’alerte dans les domaines à haut risque tels que le financement du commerce, les MSB/PSP, les produits de trésorerie et les transactions de banque d’investissement.
- Évaluer des études de cas réels pour identifier les échecs de contrôle et déterminer des mesures efficaces de lutte contre la criminalité financière.
- Renforcer les contrôles fondés sur les risques pour les produits complexes tels que le capitalinvestissement, le capitalrisque et les IPO.
Principaux sujets du cours
- Produits de banque d’entreprise à haut risque, y compris la banque correspondante et les produits de trésorerie.
- Risques liés aux clients, y compris les MSB, PSP, fournisseurs BaaS/BaaP et trusteeships.
- Risques de banque d’investissement liés aux IPO et aux fusionsacquisitions.
- Activités basées sur des scénarios mettant en évidence des mesures d’application réelles et des ruptures de contrôle.
Public cible
Idéal pour les professionnels travaillant dans :
- La lutte contre la criminalité financière.
- La conformité ou la gestion des risques.
- Le financement du commerce.
- La banque d’entreprise/de gros.
- La banque d’investissement.
- L’audit interne.
- Le conseil ou l’accompagnement.
Structure du cours
- En ligne, à votre propre rythme.
- 90 minutes de cours.
- À effectuer en quatre semaines.
- Certificat de réussite à la fin du cours.
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Tarification
- Accédez à votre cours en ligne à votre propre rythme
- 400 heures de webinaires de formation en direct et à la demande
- Boîtes à outils pour les praticiens et guides des meilleures pratiques
- Perspectives de plus de 115 000 membres à travers le monde
- Réductions sur tous les produits ACAMS