Controles contra delitos financieros

Evaluación de riesgo a nivel de la empresa Gestión de políticas Reportes regulatorios Política y gestión de fraudes Controles de auditoría Gestión de riesgos Investigaciones de ALD y sanciones Flujos de trabajo para gestión de controles Primera Línea de Defensa Segunda Línea de Defensa Tercera Línea de Defensa Debida diligencia en sanciones Beneficiario final Evaluación de riesgo del cliente/Puntuación del riesgo KYC Perpetuo KYC Electrónico Diligencia debida reforzada Toma de decisiones en tiempo real Personas políticamente expuestas Sectores de alto riesgo Jurisdicciones de alto riesgo Procesos de verificación Verificación contra listas PEP Verificación contra noticias adversas Verificación contra listas de sanciones Verificación de nombre contra listas Verificación de información de transacciones y pagos contra listas Gestión de listas Monitoreo del comportamiento transaccional Sistemas basados en reglas de alertamiento o detección Prueba por encima de la línea Prueba por debajo de la línea Sistemas basados en IA Informes internos Informes del Consejo Indicador clave del desempeño Indicador clave de riesgo Informes externos Licencias de sanciones SARs/STRs/SMEs/UTRs Reporte de transacciones en efectivo Certeza Asociación público-privada Colaboración privada Auditoría interna Auditoría externa Exploración del entorno Escenarios de alertamiento o detección Detección de cambios transaccionales Detección de anomalías Evaluación de riesgos Eliminación de riesgos Salidas de clientes Análisis de redes Análisis de vínculos Inteligencia de fuentes abiertas Gestión de alertas Gestión de casos Calibración, testeo y mantenimiento