ACAMS会員の方は優待価格で受講いただけます
ACAMS会員限定価格: US$275.00
一般価格: US$375.00
証券・資本市場におけるマネー・ローンダリングおよび金融犯罪リスクの把握
本コースでは、証券・資本市場におけるマネー・ローンダリングおよび金融犯罪のリスクを、包括的かつ実務に即した視点から検証します。
受講者は、多種多様な資本市場製品に触れながら、取引活動や資産移動がいかにリスクを発生させるかを分析。この複雑な分野に関連する主要な AMLタイポロジーを体系的に学びます。また、実際のケーススタディを通じて、リテール市場、機関投資家市場、および発行市場（プライマリー・マーケット）において、内部統制の機能不全がいかに犯罪活動を助長するかを精査し、その対策を検討します
1
1
ACAMS クレジット
1
1
デジタル証明書
証券および資本市場コースの内容
本コースでは、ゲートキーパー（門番）が果たすべき重要な責任を掘り下げ、内部統制の連携不足や仲介業者の失策がいかに不正利用を招くかを検証します。
本認定コースは、CAMS 試験パッケージに含まれる追加料金なしの選択科目の一つです。また、CAMS認定を目指さない学習者の方には、単体での購入も可能です。
習得スキル
- 資本市場の製品、取引行動、および資産移動がいかにマネー・ローンダリング・リスクを発生させるかの解説、および関連する主要なタイポロジーの特定
- 資本市場における主要なゲートキーパーの役割と視認性の限界を考察。オンボーディング、モニタリング、エスカレーションの不備がいかにマネロン活動を助長するかの検証
- ミラー・トレーディングや不経済な価値移転取引など、主要な機関投資家取引のタイポロジーの把握。複雑な構造がいかに視認性を遮り、AMLリスクを高めるかの解明
主要トピック
- 一般的なリテール取引のタイポロジーと、相場操縦（市場操作）やインサイダー取引がいかに不正利益とマネロン・リスクを生み出すかの分析
- 清算、決済、カストディ、および資産移動フロー（無償譲渡やクロス・カストディ移転など）におけるリスク発生要因の分析、およびマネロン・制裁リスクへの影響
対象者
本コースは、様々な業界でAMLの課題がどのように発生するかについて実践的なインサイトを求めるプロフェッショナル向けに設計されています。コアコースである金融犯罪のリスクと手口の理解で習得した概念を基盤とし、セクター別の専門知識やシナリオベースの演習を提供。業界別のAMLケーススタディを通じて、学習内容を実地に応用する力を養います。
規制知識を補完するために、コンテキストを伴う実務に即したAML事例を必要とするコンプライアンス、アドバイザリー、または監査担当の方に最適です。
主な対象役職：
- 内部監査担当者
- AML調査担当者
- リスク・コントロール・アナリスト
- コンプライアンス担当者
- セクター別コンサルタント
- AFCオペレーション・サポート
- コンプライアンス責任者
カリキュラム概要
- オンライン・セルフペース学習
- 学習時間：約90分
- 受講期間：4週間以内
- コース修了後に修了証を発行
さらに専門性を深めたい方へ
本コースに関連する他のタイトルもぜひご確認ください。現在提供中の業界別のAMLケーススタディおよびAML規制のフレームワーク・コースの全ラインナップをご覧いただけます。
料金
一般価格での受講
US$375.00
- オンライン・セルフペース学習へのアクセス
ACAMSに入会して優待価格を適用
ACAMS会員限定価格
US$275.00
- 400時間以上のウェビナー（ライブ＆オンデマンド）
- 実務ツールキットおよびベストプラクティス・ガイド
- 世界11.5万人以上の会員ネットワークと知見
- すべてのACAMS製品が会員割引の対象
すでにACAMS会員、またはウェビナー購読者の方はこちら