日本チャプター

現在、三菱UFJ銀行（MUFG）にて本邦の金融犯罪対策の責任者を担う。MUFGで25年以上に亘り、主に2線を中心とした職務に従事。直近（2014年以降）は、米州と本邦のFinancial Crimesコンプライアンスにおける複数のチームをリードし、規則手続の導入をはじめ、業務集中化（Center of Excellence）の導入によるプロセスの効率化、海外当局を含めた各国当局要請事項の対応を実施。

現在は、本邦におけるFinancial Crimesコンプライアンスの地域責任者として、本邦の金融犯罪関連に係る全行レベルのコンプライアンス指導・監督・管理を行う。また、ACAMS日本支部理事会の共同議長を兼任。

2019年にKPMG/あずさ監査法人に入所後　ディレクターとして、AML/CFTをはじめとする金融犯罪対策に関するアドバイザリー業務を担当。KYC、疑わしい取引の届出、経済制裁など幅広い規制対応と、各種システムの導入やRegTechやデータ分析の活用に知見を有する。

前職のみずほフィナンシャルグループでは、10年以上にわたりAML/CFTなど金融犯罪対策の全体の態勢整備を立案・推進し、グループ・グローバルベースの態勢構築を主導した。
また、業界団体（全銀協）にて業界としてのAML/CFTの強化に関する活動や当局との調整等をリードした。

なお、ACAMSの日本進出時には、他のメガバンクの2名とともに、ガイドブックの翻訳の監修も実施し、またその後のセミナー等のパネルディスカッションへの出演も第二回から行なうなど、他のセミナーでの講演活動等も含め、日本国内のAML/CFTの普及・高度化のための活動にも長年にわたって貢献している。

三井住友銀行入行後、8年にわたり、銀行法、金融商品取引法などの金融関連法務を担当した後、2015年4月より、AML金融犯罪対策部においてAML/CFT管理態勢の高度化に従事。2021年10月から2023年3月までPayPay銀行金融犯罪対策部に出向し、2023年4月より現職。

2018年より現職にてみずほ銀行のマネー・ローンダリング対策に従事。マネー・ローンダリング対策室以前は内部監査のグローバル企画、アジア・オセアニアの地域統括（シンガポール）、M&Aアドバイザリー業務等に従事。

ロチェスター大学経営大学院修了（M.B.A.）京都大学大学院理学研究科修了。

1999年野村證券入社。20年以上コンプライアンス業務に従事。株式・債券の取引審査・アドバイザリー業務及び諸施策の企画立案等、コンプライアンス態勢の強化を担当

2018年よりマネー・ローンダリング対策室の設立メンバーとして、野村證券およびグループ全体のAML/CFT管理態勢の構築および高度化に取り組む

AML/CFT観点からのグループガバナンス・社内研修の企画立案・当局対応等を担当

2025年4月より現職。早稲田大学政治経済学部卒。公認AMLスペシャリスト（CAMS）

2022年1月より現職。日本におけるモルガン・スタンレーのグループ各社の金融犯罪対策を統括。モルガン・スタンレー入社以前はJ.P.モルガンの日本における金融犯罪対策の統括や、欧州系グローバル金融機関で日本におけるマネー・ロンダリング対策コンプライアンス統括の他、バンキング・コンプライアンス・アドバイザリーやトレード・サーベイランスにも従事しており、その経験を活かし幅広く金融犯罪対策や不正取引防止等に取り組んでいる。

東京大学法学部卒、公認上級アンチマネー・ロンダリング監査スペシャリスト（CAMS-Audit）

2003年からAMLプログラムの企画や、金融犯罪防止を担当し、AML手続きや各種システムを構築。それ以前は、人事部や、資金証券部門に従事。
1988年、大阪大学卒業。同年、大和銀行（現在のりそな銀行）に入社。

1997年、野村総合研究所（NRI）入社。大手証券会社向け現株先物発注システムの企画・開発・運用を担当。2001年、NRI香港に出向し在アジア大手証券会社向けバックオフィスシステムおよび共同利用型ERPサービスの企画・導入・運用を担当。MBA取得後、2008年より大手損害保険会社向け損害調査パッケージサービスの企画・導入を担当。2013年にはIoTサービスの企画・導入を担当し、2017年には大手金融機関向けAML/CFTサービス事業の企画・導入・運用を担当。2017年より現職。

三和銀行、UFJ銀行、三菱UFJ銀行にて一貫して国際金融業務に従事。一線では主にプロジェクト・ファイナンス等のストラクチャード・ファイナンスを担当。二線でAML/CFTコンプライアンス業務を、三線で海外拠点のAML/CFTコンプライアンス監査を主に担当。2019年6月、35年強勤務した同行を退職、その後、りそな銀行/りそなホールディングスのアドバイザー、CTBC Bank東京支店のHead of Compliance/AML Officerを経て2025年7月にFC対策研究所を設立、金融犯罪対策コンサルタントとして多くの金融機関に金融犯罪対策に関するアドバイザリーを提供している。 

三菱UFJ銀行在職時の2000年代後半に、国際コンプライアンス統括部にてAML/CFTコンプライアンスに携わり、同行の米国を除く全海外拠点にKYC手続を導入するとともに、アジアの主要拠点に取引モニタリング・システムを導入。その後、同行監査部にて8年間、監査総括責任者として海外拠点の内部監査を実施、特にAML/CFTコンプライアンスでのテーマ監査を専門に担当した。 

公認AML監査スペシャリスト（CAMS-Audit）、公認グローバル制裁スペシャリスト（CGSS）、公認CAMSインストラクター、公認内部監査人（CIA）、公認不正検査士（CFE）

2014年に三菱UFJ信託銀行入行後、SMEとして国際経済制裁およびAMLコンプライアンス態勢の構築、高度化と運用に従事。前職のGEキャピタルにおいても同様に、Japan AMLリーダーとして米国における金融犯罪コンプライアンスプログラム、および関連のITシステムの運用に従事。それ以前には日本国内の主要企業において、コンプライアンスオフィサーとして10年にわたり全般的なコンプライアンスと当局への対応を担当。早稲田大学卒。

2025年よりLINEヤフー株式会社にて、金融コンプライアンス態勢の構築および高度化に従事。

以前は、LINE Payにおいてマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に係る態勢整備やAMLシステムおよびeKYCシステムの企画・導入・運用に従事。

前職では、約10年間にわたりNTTデータ ジェトロニクス株式会社（現：NTTデータ ルウィーブ株式会社）にて、大手金融機関向けのWatch List Filteringシステムの導入・運用を担当

東京銀行（現在の三菱UFJ銀行）に入行し、20年超のキャリアを経て、2015年、プロフェッショナル・ファームに転籍。銀行時代は米・欧での法人取引に加え、外国金融機関のRM、海外内部監査の企画、グローバル・キャッシュ・マネジメント・サービスの企画・セールス等を幅広く経験。2009年以降は一貫してコンプライアンス部門に在籍し、金融犯罪コンプライアンス分野でのキャリアを蓄積してきた。銀行を代表してWolfsberg Group、SWIFT、ABA等の活動にも参加。

プロフェッショナル・ファームでは、銀行での１線（フロント）、２線（リスク管理・コンプライアンス）、３線（内部監査）のユニークな経験を活かしつつ、AML/CFT/CPFや金融犯罪リスク管理を含むコンプライアンスについての多様なアドバイスを提供している。

ブラジル、スペイン、チリでの居住経験があり、スペイン語を話し、イタリア語とポルトガル語を理解する。

ACAMSとは、2000年代初頭、FelabanやFIBAの業界イベントを介して最初の関係を構築（本部はマイアミ中心街の8番街（通称Calle Ocho）に所在）

2001年弁護士登録。法律事務所勤務を経て2007年からアフラック企業内弁護士。2013年プロアクト法律事務所パートナーを経て、2022年霽月法律事務所開設。企業のリスクマネジメント、平時における企業のリスク管理、有事のリスク管理（危機管理、社内調査支援等）、 AML/CFT・反社会的勢力対応に係る態勢整備支援業務等を扱う。2020年日本弁護士連合会民事介入暴力対策委員会副委員長兼事務局長、2022年東京弁護士会民事介入暴力対策特別委員会委員長。

30年以上にわたり、金融サービス業界（証券、資産運用、フィンテック）でコンプライアンス、法務、内部監査、AML/CFT、リスク管理を専門とする様々な業務に従事した経験を有する。2025年より、第２種金融商品取引業に係るリスク管理・コンプライアンス業務に従事。

筑波大学で法学修士、千葉商科大学で会計ファイナンス修士（専門職）を取得。CAMS-Audit、CGSS、CFE（公認不正検査士)、CIA（公認内部監査人）を保有。