ウェビナー
録画配信
経営陣のAML/CFT等関与：AML/CFTを含めた金融犯罪対策全般におけるガバナンスとフレームワーク
モデレーター
講演者
概要
AML/CFTと金融犯罪対策では、求められるスキル・知見・対応が異なる一方で、近年の金融犯罪は高度化が進み、両者をより統合的に管理する仕組みが必要になってきています。
また、贈収賄・詐欺・租税回避等、AML/CFTの前提犯罪となる金融犯罪についても3線態勢を整えることがより重要になりつつあります。このウェビナーでは、金融犯罪対策の統合的なガバナンス態勢の構築について、金融機関の事例紹介を含め、「AML/CFTを含めた金融犯罪対策全般におけるガバナンスとフレームワーク」をテーマに経営陣の関与の重要性について理解を促進することを目的としています。セッションでは、ライブQ＆Aも行われます。
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ACAMS クレジット
学習の目的
AML/CFTや前提犯罪を含めた金融犯罪対策全般の3線態勢を理解する
金融機関における取り組み事例をベースに有効な金融犯罪対策の態勢構築/実施の課題を検証する
金融犯罪対策における適切なガバナンス態勢、経営陣の関与の重要性について議論する
参加対象者
- AFCプロフェッショナル
- 監査
- BSA／AMLオフィサー
- KYC／顧客管理
- リスクマネージャー
トピック
- マネー・ローンダリング防止／テロ資金対策
- KYC
- コンプライアンスのモニタリングとテスト
- 監査管理
- ガバナンスおよび報告
- 金融犯罪対策
業種／セクター
- 非銀行金融機関
- 金融サービス
- フィンテック
- プロフェッショナル・サービスとテクノロジー・ソリューション・プロバイダー
リージョン
- アジア太平洋
- 法域
レベル
- 中級