培训网络研讨会
录播
构建更强大的制裁合规计划——针对产品/业务开展制裁风险评估及加强保证性审查以检验制裁合规的执行效果（以普通话进行）
主持人
Log in to Watch or Purchase
ACAMS 会员可免费参加或以折扣价购买所有培训网络研讨会。
企业会员: 免费获取
会员价: US$245.00
非会员价: US$445.00
概述
制裁风险的动态性源于细微的制裁要求、复杂的公司结构和交易协议，以及对客户和相关方的不完善的数据洞察，这使得制裁合规计划(Sanctions Compliance Program, SCP)的实施绝非易事。公司需要清楚地了解其固有的制裁风险和控制有效性，定期监控监管变化，并在新的制裁风险出现或现有制裁风险发生变化时采取相应的行动。
实现这些目标的最有效方法之一是执行制裁风险评估(Sanctions Risk Assessment ,SRA)。制裁风险评估必须是常规和持续的、基于企业的风险状况、 对企业的业务、产品、服务和地理位置进行自上而下的全面审查以推动SCP的时时更新、及时地说明任何违规行为或发现导致系统性缺陷行为的根本原因。
本次网络研讨会以中文进行
2
2
ACAMS 积分
学习目标
确定范围并制定SRA方法——特别是哪些法律实体、业务团队、客户、产品、服务、供应链、地理位置等。
定义如何对固有风险、控制有效性和剩余风险进行“评分”。
开展风险评估时的数据获取（包括数据来源、数据获取的方法以及数据的确认）
数据分析和风险判定。通过数据测量风险结合专家审查的风险判定方法。
目标听众
- 银行保密法 (BSA)/反洗钱主任
- 金融情报机构
- 风险经理
- 制裁
主题
- 反洗钱与制裁调查
- 风险评估
- 制裁与反扩散融资
- 金融犯罪控制措施
- 风险管理
行业
- 金融服务
- 非银金融机构
区域
- 亚太地区
- 欧洲，中东和非洲伦敦
- South Asia
- 司法管辖区
水平
- 中级